各會員單位：
螺紋鋼期貨廠庫交割業(yè)務(wù)按照《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》執(zhí)行。同時，根據(jù)螺紋鋼貿(mào)易特點及用戶需求，經(jīng)研究決定，對螺紋鋼期貨廠庫及交割流程作如下規(guī)定：
一、螺紋鋼廠庫的申請和審批、監(jiān)督管理、權(quán)利和義務(wù)等規(guī)定參照《上海期貨交易所指定交割倉庫管理辦法》相關(guān)條款執(zhí)行。
二、螺紋鋼廠庫提貨地分為基準(zhǔn)提貨地和非基準(zhǔn)提貨地。貨主在提交提貨申請時，應(yīng)當(dāng)選擇并確認(rèn)提貨地，各類提貨地及提貨升貼水規(guī)定如下：
(一)由上海期貨交易所(以下簡稱交易所)確定并公告提貨升貼水的提貨地為基準(zhǔn)提貨地(見《關(guān)于指定螺紋鋼期貨廠庫及相關(guān)規(guī)定的公告》)。
(二)由廠庫確定并可調(diào)整提貨升貼水的提貨地為非基準(zhǔn)提貨地。該提貨升貼水通過交易所網(wǎng)站公布，由廠庫和貨主按廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單重量自行結(jié)算。
三、廠庫和貨主可以選擇協(xié)商提貨，具體流程按照《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》第三十條執(zhí)行。
四、組成每一廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單的螺紋鋼生產(chǎn)日期應(yīng)當(dāng)不超過連續(xù)十日。
五、貨主在廠庫本部提貨地提貨的，根據(jù)《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》第十三條和第十四條規(guī)定，應(yīng)在擬提貨日倒數(shù)第七個工作日前通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)向廠庫提交提貨申請。
六、貨主在非廠庫本部提貨地提貨的，貨主應(yīng)當(dāng)按照最小提貨量、提前申請?zhí)鞌?shù)等規(guī)定提交提貨申請，具體內(nèi)容由交易所另行公告(見《關(guān)于指定螺紋鋼期貨廠庫及相關(guān)規(guī)定的公告》)。
七、廠庫或貨主在各廠庫提貨地提貨時發(fā)生違約行為的，適用《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》第二十二條至第二十五條規(guī)定。
八、貨主選擇在非廠庫本部提貨地提貨的，廠庫可在擬提貨日(提貨計劃的最早發(fā)貨日)起的理算發(fā)貨天數(shù)(理算發(fā)貨天數(shù)=申請?zhí)嶝浟俊氯瞻l(fā)貨量，向上取整至一天)內(nèi)選擇分批或一次性發(fā)貨，廠庫應(yīng)當(dāng)在確認(rèn)貨主提交的提貨申請前將發(fā)貨計劃通知貨主。貨主可以與廠庫協(xié)商、調(diào)整并最終確定提貨計劃等，未經(jīng)貨主同意，廠庫發(fā)貨不得超過理算發(fā)貨天數(shù)。經(jīng)貨主同意并確認(rèn)提貨計劃的，可豁免本規(guī)定第四條相關(guān)要求。
九、貨主應(yīng)當(dāng)在廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單有效期屆滿前申請?zhí)嶝浕蛘咿D(zhuǎn)為現(xiàn)貨提單，并注銷廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單。廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單超過有效期的，對應(yīng)商品轉(zhuǎn)為現(xiàn)貨，廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單自動注銷。提貨方式由廠庫與貨主另行協(xié)商確定。
十、廠庫作為賣方，通過將廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單直接簽發(fā)給買方，并自行進(jìn)行結(jié)算的期轉(zhuǎn)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程如下：
(一)持有同一交割月份期貨合約的廠庫和買方達(dá)成協(xié)議后，在期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請期限內(nèi)的某一交易日(申請日)14:00前，由任意一方通過標(biāo)準(zhǔn)倉單管理系統(tǒng)向交易所提交期轉(zhuǎn)現(xiàn)申請，同時提交簽發(fā)廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單申請?zhí)枺?jīng)交易所批準(zhǔn)進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)。
(二)交易所在申請日的15:00之前，將各自持有的期貨合約按照交易所期轉(zhuǎn)現(xiàn)相關(guān)規(guī)定的價格代為平倉。
(三)貨款由買方、賣方自行交付，廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單由廠庫按照《上海期貨交易所指定鋼材廠庫交割辦法(試行)》規(guī)定的相關(guān)流程，直接簽發(fā)給買方。
十一、《關(guān)于螺紋鋼交割商品補(bǔ)充規(guī)定的通知》(上期交金鋼字［2009］84號)不適用于客戶在某一螺紋鋼期貨合約以廠庫標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行的賣出交割。
十二、以上規(guī)定的解釋權(quán)歸上海期貨交易所。
特此通知。
上海期貨交易所
2020年6月19日
