市場監(jiān)管總局14日公布阿里巴巴投資有限公司收購銀泰商業(yè)(集團(tuán))有限公司股權(quán)、閱文集團(tuán)收購新麗傳媒控股有限公司股權(quán)、深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司收購中郵智遞科技有限公司股權(quán)三起未依法申報(bào)違法實(shí)施集中案的行政處罰決定書,對阿里巴巴投資有限公司、閱文集團(tuán)和深圳市豐巢網(wǎng)絡(luò)技術(shù)有限公司分別處以50萬元人民幣罰款的行政處罰。公開作出行政處罰有哪些考慮?市場監(jiān)管總局反壟斷局主要負(fù)責(zé)人回應(yīng)了社會關(guān)注的熱點(diǎn)問題。
問題一:對這三起案件公開作出行政處罰,主要有什么考慮?
反壟斷局主要負(fù)責(zé)人:根據(jù)反壟斷法和國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定,達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的經(jīng)營者集中,應(yīng)當(dāng)事先向市場監(jiān)管總局申報(bào),未申報(bào)的不得實(shí)施集中。目前,我們收到一些投訴和舉報(bào),反映有的互聯(lián)網(wǎng)平臺企業(yè)營業(yè)額達(dá)到申報(bào)標(biāo)準(zhǔn),但在實(shí)施集中前,沒有依法向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)申報(bào),涉嫌違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定。收到舉報(bào)后,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行核實(shí),并對涉嫌未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件依法調(diào)查處理。這次公開的案件就是其中三起。
2020年以來市場監(jiān)管總局已經(jīng)公布了11起未依法申報(bào)違法實(shí)施經(jīng)營者集中案件的行政處罰決定書,通過以案釋法加強(qiáng)宣傳倡導(dǎo),進(jìn)一步提升社會各界對公平競爭意識的感知和認(rèn)同,增強(qiáng)市場主體的反壟斷合規(guī)意識和維護(hù)市場公平競爭的自覺性,營造良好的社會氛圍。
問題二:這三起案件調(diào)查的基本情況如何?
反壟斷局主要負(fù)責(zé)人:此次處罰的三家企業(yè)包括阿里巴巴投資、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò),其中阿里巴巴投資是阿里巴巴集團(tuán)開展投資并購的主要實(shí)體,閱文是騰訊的控股子公司,豐巢網(wǎng)絡(luò)是順豐的關(guān)聯(lián)公司。三家企業(yè)都在業(yè)內(nèi)具有較大影響力,交易涉及百貨零售、影視制作發(fā)行、快遞末端投遞服務(wù)等不同行業(yè)。
從案件調(diào)查情況來看,三個案件違法事實(shí)都較為清楚。三項(xiàng)交易都是股權(quán)收購,收購?fù)瓿珊蟀⒗锇桶屯顿Y、閱文和豐巢網(wǎng)絡(luò)分別取得了控制權(quán),屬于反壟斷法第二十條規(guī)定的經(jīng)營者集中。參與集中的經(jīng)營者營業(yè)額明顯達(dá)到了國務(wù)院關(guān)于經(jīng)營者集中申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定第三條規(guī)定的申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。在集中實(shí)施前,均未依法進(jìn)行經(jīng)營者集中申報(bào)。在案件調(diào)查中,我們?nèi)嬖u估了集中對市場競爭狀況的影響,既考察了目標(biāo)公司所在相關(guān)市場的競爭狀況和發(fā)展趨勢,也考察了收購方與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)以及平臺特征可能帶來的影響,評估認(rèn)為上述三起案件均不具有排除、限制競爭效果。
問題三:對于罰款額度有哪些考慮?
反壟斷局主要負(fù)責(zé)人:市場監(jiān)管總局反壟斷局作出行政處罰決定時(shí),主要考慮了兩方面的情況。一方面,根據(jù)反壟斷法規(guī)定,處理方式包括恢復(fù)到集中前的狀態(tài)以及五十萬元以下的罰款?;謴?fù)到集中前的狀態(tài)對企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行都會產(chǎn)生較大影響,從我國違法實(shí)施集中執(zhí)法情況和域外執(zhí)法經(jīng)驗(yàn)看,一般僅在交易具有排除、限制競爭效果時(shí)適用。調(diào)查顯示這三起案件不具有排除、限制競爭效果,因此,沒有要求經(jīng)營者恢復(fù)到集中前的狀態(tài)。另一方面,我們也注意到,投資并購是互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)發(fā)展壯大的重要手段。上述幾家企業(yè)在行業(yè)內(nèi)影響力較大,投資并購交易較多,擁有專業(yè)的法律團(tuán)隊(duì),應(yīng)當(dāng)熟悉經(jīng)營者集中申報(bào)制度,但未能主動申報(bào),影響較為惡劣,因此決定在法律規(guī)定范圍內(nèi)予以頂格處罰,希望達(dá)到查處一批案件、規(guī)范一個行業(yè)的目的。
盡管罰款額度較低,但是上述三個案件的處罰可以向社會釋放加強(qiáng)互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域反壟斷監(jiān)管的信號,打消一些企業(yè)可能存在的僥幸和觀望心理,產(chǎn)生相應(yīng)的威懾效果。通過對未依法申報(bào)案件的查處,還能夠促使企業(yè)依法申報(bào)經(jīng)營者集中,防止企業(yè)借助并購形成壟斷,或通過收購中小企業(yè)等方式扼殺潛在競爭對手,阻礙創(chuàng)新,促進(jìn)整個行業(yè)的健康發(fā)展。